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馃挌 El MERCADO DE VALORES: Conceptos y Definiciones

CLASE No. 1 (Tiempo Estimado: 3 sesiones de 1 hora c/u)

CONCEPTOS y Definiciones en el Mercado de Valores

驴 Qu茅 es el MERCADO de VALORES聽 ?

Es un LUGAR P脷BLICO donde se realizan operaciones de intercambio de INSTRUMENTOS FINANCIEROS a trav茅s de COMPRADORES y VENDEDORES, que se mantienen en PUJA por el PRECIO de estos instrumentos, y que tratan de hacer todo lo posible por OBTENER GANANCIAS a trav茅s de NEGOCIACIONES EXITOSAS llamadas TRADES. Estos OPERADORES se les conoce como TRADERS y su funci贸n es hacer TRADING (Negociar)

PARTICIPANTES en el MERCADO de VALORES

1.- REGULADOR DEL MERCADO DE VALORES聽

La聽Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC, por su sigla en ingl茅s) protege a los inversionistas y mantiene la integridad de los mercados de valores. Asimismo, combate el fraude en el sector de la inversi贸n en valores para asegurar que los mercados sean justos

  • Direcci贸n: SEC Headquarters, 100 F Street, NE, Washington,聽DC20549
  • Email: help@sec.gov
  • Li虂nea gratuita: 1-800-732-0330 (pregunte por un traductor)
  • Agencia en ingl茅s: (Securities and Exchange Commission 鈥 SEC)

2.- EMPRESAS y sus TICKERS

Las EMPRESAS o EMISORES son entes JUR脥DICOS que requieren de su recurso financiero para atender sus planes particulares en el corto, mediano o largo plazo, para lo cual tienen la posibilidad de financiarse mediante la emisi贸n de VALORES, ya sea DEUDA o ACCIONES

El TICKER o S脥MBOLO, es un C脫DIGO ALFANUM脡RCIO BURSATIL que sirve para IDENTIFICAR de forma ABREVIADA las acciones de una determinada EMPRESA que cotiza en un determinado mercado. Un ejemplo es el TICKER de la EMPRESA AMAZON que es AMZN

3.- Los BROKERS (Corredores)

Un聽BROKER o corredor de bolsa se encuentra LICENCIADO y autorizado para la COMPRA y VENTA de acciones en los MERCADOS burs谩tiles. La FUNCI脫N principal de un BROKER financiero es GARANTIZAR el correcto funcionamiento del MERCADO. Tambi茅n brinda una PLATAFORMA para que los TRADERS puedan OPERAR mediante ella

En la ACADEMIA utilizamos y RECOMENDAMOS AMPLIAMENTE a聽INTERACTIVE BROKER como Corredor Bursatil聽

4.- Algunos Tipos de OPERADORES, NEGOCIADORES o TRADERS

SCALPER o ESPECULADOR

Es el OPERADOR que realiza NEGOCIACIONES de ENTRADA y SALIDA R脕PIDA, BUSCANDO movimientos de TENDENCIA o RETROCESOS en GR脕FICOS de TEMPORALIDAD BAJA como lo son los de UNO(1) a CINCO(5) minutos. Su objetivo es hacer m煤ltiples entradas y salidas en un mismo d铆a buscando los movimientos bruscos del mercado.

Existen SCALPERS o ESPECULADORES que desarrollan estrategias que persiguen de 1 a 3 ENTRADAS y SALIDAS R脕PIDAS en el d铆a, considerando siempre que se cumplan las CONDICIONES establecidas en dicha ESTRATEGIA. ESTA ES LA ESTRATEGIA Y FORMA DE OPERATIVA QUE UTILIZAMOS EN LA ACADEMIA.聽

  • Somos SCALPERS buscando ENTRADAS y SALIDAS R脕PIDAS, generalmente de 1 a 3 en el聽 MISMO D脥A, cuidando que se CUMPLAN las CONDICIONES establecidas en la ESTRATEGIA

DAY TRADER

Los DAY TRADER, llamados OPERADORES INTRAD脥A, son aquellos que ABREN y CIERRAN sus OPERACIONES (TRADES) el mismo d铆a. No dejan operaciones montadas para d铆as siguientes

  • Somos DAY TRADERS en la ACADEMIA

SWING TRADERS

Son Operadores que ABREN POSICIONES para CERRARLAS generlamente el D脥A SIGUIENTE. Buscando GANANCIAS a trav茅s del AN脕LISIS de la OSCILACIONES del PRECIO

  • NO PRACTICAMOS EL SWING TRADING en la ACADEMIA. NO DEJAMOS OPERACIONES ABIERTAS

5.- 驴 Qu茅 son las ACCIONES (STOCK)聽en la BOLSA de VALORES ?

Una ACCI脫N, que en su conjunto conforman el CAPITAL SOCIAL de una COMPA脩脥A,聽 es un T脥TULO que representa la propiedad de una fracci贸n de una CORPORACI脫N. Esto da DERECHO al PROPIETARIO de las acciones a una proporci贸n de los activos y BENEFICIOS de la corporaci贸n igual a la cantidad de acciones que posee.聽Las acciones se COMPRAN y VENDEN principalmente en las BOLSA de VALORES, aunque tambi茅n puede haber VENTAS PRIVADAS, y son la base de las carteras de muchos inversores individuales

  • En la ACADEMIA NO NEGOCIAMOS con ACCIONES, lo hacemos CON OPCIONES (CONTRATOS)

6.- 驴 Qu茅 son las OPCIONES o CONTRATOS (OPTIONS)聽en la BOLSA de VALORES ?

Es un INSTRUMENTO FINANCIERO que basa su valor en el precio de un ACTIVO SUBYACENTE, como las ACCIONES. Un CONTRATO de OPCIONES ofrece al comprador la oportunidad de COMPRAR o VENDER -seg煤n el tipo de contrato que tenga- el ACTIVO SUBYACENTE. A diferencia de los futuros, el titular no est谩 obligado a comprar o vender el activo si se decide por 茅l. Cada CONTRATO tendr谩 una FECHA DE VENCIMIENTO espec铆fica en la que el titular debe EJERCERLA

  • En la ACADEMIA NEGOCIAMOS con OPCIONES (CONTRATOS)

7.- 驴 Qu茅 es un 脥NDICE聽en la BOLSA de VALORES ?

Un 脥NDICE es un INDICADOR BURSATIL聽 que PERMITE SEGUIR el RENDIMIENTO de un GRUPO de ACTIVOS.聽 Existen 脥NDICES de AMPLIA COBERTURA que PERMITEN MIRAR en CONJUNTO los MOVIMIENTOS del PRECIO de las PRINCIPALES COMPA脩脥AS del mercado

Principales 脥NDICES de la BOLSA DE VALORES

El S&P 500: 驴 Qu茅 es ?

El 脥NDICE S&P 500, o 铆ndice Standard & Poor’s 500, es un 脥NDICE PONDERADO de capitalizaci贸n burs谩til de las 500 principales empresas que cotizan en bolsa en New York. Son varios criterios que se toman en cuenta para que una empresa sea incluida en este 铆ndice

El DOW JONES 驴聽Qu茅 es ?

El INDICADOR INDUSTRIAL DOW JONES (DJIA), tambi茅n conocido como DOW 30, es un 脥NDICE BURSATIL que sigue a 30 GRANDES EMPRESAS de PROPIEDAD P脷BLICA INDUSTRIAL que COTIZAN en la BOLSA DE NEW YORK (NYSE) y en el NASDAQ. El Dow Jones lleva el nombre de Charles Dow, que cre贸 el 铆ndice en 1896 junto con su socio Edward Jones

El NASDAQ 驴聽Qu茅 es ?

Es un MERCADO ELECTR脫NICO MUNDIAL de COMPRA y VENTA de VALORES.聽 Acr贸nimo de 芦National Association of Securities Dealers Automated Quotations禄 -era una filial de la National Association of Securities Dealers (NASD), ahora conocida como Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Se cre贸 como un sitio donde los inversores pueden negociar valores en un sistema informatizado, r谩pido y transparente. Sus PRINCIPALES 脥NDICES son:

NASDAQ-100 (100 de las mayores compa帽ias no financieras) / NASDAQ COMPOSITE (3000 compa帽铆as de diferentes sectores) / NASDAQ BIOTECHNOLOGY (empresas del sector farmac茅utico y de biotecnolog铆a)

El 脥NDICE RUSELL 2000 (IWM): 驴 Qu茅 es ?

El t茅rmino 脥ndice Russell 2000 se refiere a un 铆ndice burs谩til que mide el rendimiento de las 2.000 empresas m谩s peque帽as incluidas en el 脥ndice Russell 3000. El Russell 2000 est谩 gestionado por FTSE Russell y est谩 considerado como un indicador de la econom铆a estadounidense debido a que se centra en las empresas m谩s peque帽as del mercado estadounidense. Muchos inversores comparan los fondos de inversi贸n de peque帽a capitalizaci贸n con el movimiento del 铆ndice, ya que se considera un reflejo de las oportunidades en toda esa subsecci贸n del mercado, en lugar de 铆ndices m谩s estrechos, que pueden contener sesgos o riesgos m谩s espec铆ficos de las acciones que pueden distorsionar el rendimiento

8.- 驴 Qu茅 es un ETFs ?

Un FONDO NEGOCIADO en BOLSA (exchange traded fund – ETF) es un tipo de valor que sigue un 铆ndice, un sector, una materia prima u otro activo, pero que puede comprarse o venderse del mismo modo que una acci贸n normal

Un ejemplo muy conocido es el聽 S&P 500 ETF (SPY), que sigue el 铆ndice S&P 500. Los ETFs pueden contener muchos tipos de inversiones, incluyendo acciones, materias primas, bonos, o una mezcla de tipos de inversi贸n. Un fondo cotizado es un valor negociable, lo que significa que tiene un precio asociado que permite comprarlo y venderlo f谩cilmente

El Principal ETFs聽de la BOLSA de VALORES es el SPY

El SPY: 驴 Qu茅 es ?

El SPDR S&P 500 Trust ETF, tambi茅n conocido como SPY ETF, es uno de los FONDOS m谩s populares que pretende SEGUIR el 铆ndice Standard & Poor’s 500, que comprende 500 compa帽铆as estadounidenses de gran y mediana capitalizaci贸n. Estos valores son seleccionados por un comit茅 en funci贸n del tama帽o del mercado, la liquidez y el sector. El S&P 500 sirve como uno de los principales puntos de referencia del mercado de renta variable estadounidense e indica la salud financiera y la estabilidad de la econom铆a

  • En la ACADEMIA NEGOCIAMOS los ETFs SPY (sigue al S&P 500), IWM(sigue el RUSELL 2000) y QQQ(sigue el NASDAQ-100)聽

9.- 驴 Qu茅 es COMPRAR en la BOLSA de VALORES ?

LA COMPRA de ACCIONES se produce cuando los INVERSORES adquieren la PROPIEDAD de las ACCIONES de una EMPRESA. El objetivo es vender las acciones a un precio m谩s alto y obtener un beneficio. Son llamadas OPERACIONES en LARGO o LONG POSITIONS en ingl茅s

10.- 驴 Qu茅 es VENDER en la BOLSA de VALORES ?

LA VENTA de ACCIONES se produce cuando los INVERSORES entran en posiciones de venta esperando que las ACCIONES de una EMPRESA bajen de precio. El objetivo es solicitar al Broker o Corredor una cantidad de acciones en pr茅stamo y ejecutar la venta de las mismas en el mercado, esperar un tiempo para que est谩s bajen su precio, ir al mercado y comprarlas nuevamente a un menor precio para devolverlas al broker. En este caso la GANANCIA es dada por el DIFERENCIAL del PRECIO de la ACCI脫N desde que el BROKER las suministr贸 hasta el momento en que son COMPRADAS para DEVOLVERLAS. Solo se obtendr谩 un BENEFICIO en el caso de que el PRECIO de la acci贸n DISMINUYA. Son llamadas OPERACIONES en CORTO o SHORT POSITIONS en ingl茅s

  • En la ACADEMIA NEGOCIAMOS con OPERACIONES en LARGO聽

11.- 驴 Qu茅 es BID, ASK, SPREAD en聽la BOLSA de VALORES聽?

El BID: 驴 Qu茅 es ?

El BID o PRECIO聽 de COMPRA (Demanda de Compra) es aquel que alguien est谩 dispuesto a PAGAR para COMPRAR algo, ya sea un activo, una mercanc铆a, un servicio o un contrato. Se conoce coloquialmente como 芦BID禄 en muchos mercados y jurisdicciones

El ASK: 驴 Qu茅 es ?

El ASK o PRECIO聽 de VENTA (Oferta de Venta) es aquel que alguien est谩 dispuesto a OBTENER por la VENTA 聽de algo, ya sea un activo, una mercanc铆a, un servicio o un contrato. Se conoce coloquialmente como 芦ASK禄 en muchos mercados y jurisdicciones

El SPREAD: 驴 Qu茅 es ?

El SPREAD (diferencial) se refiere a la diferencia entre dos precios, tipos o rendimientos. Es la DIFERENCIA ENTRE EL PRECIO DE COMPRA Y VENTA de un valor o activo, como una acci贸n, un bono o una materia prima. Es lo que se conoce como diferencial entre la oferta y la demanda

  • En General, cuando se va a realizar UNA VENTA聽se le PEGAR脕 al precio que INDIQUE el BID
  • Cuando se va a realizar UNA COMPRA se le PEGAR脕 al precio que INDIQUE el ASK聽
  • EVITAR entrar en POSICIONES con SPREADS ACELERADOS y MAYORES a 20 cts (centavos)

12.- 驴 Los GR脕FICOS y su TEMPORALIDAD?

  • En la ACADEMIA OPERAMOS con GR脕FICOS de VELAS JAPONESAS con TEMPORALIDAD de 5 MINUTOS

13.- El VOLUMEN (VOLATILIDAD) de un ACTIVO

El VOLUMEN determina el NIVEL de VOLATILIDAD en el que se encuentra la NEGOCIACI脫N de un ACTIVO en determinado MOMENTO (MOMEMTUM-TIMING). Se observa en los GR脕FICOS al colocar el PUNTERO del MOUSE sobre una de sus VELAS. Se refiere al N脷MERO de UNIDADES (acciones, contratos, etc) NEGOCIADOS en el P脡RIODO en el que se ENCUENTRE la VELA. Es un DATO de SUMA IMPORTANCIA al MOMENTO de REALIZAR ENTRADAS y SALIDAS de OPERACIONES

  • En la ESTRATEGIA de NEGOCIACI脫N utilizada en la ACADEMIA el VOLUMEN es uno de los FACTORES m谩s IMPORTANTES de TOMAR en CUENTA

14.- El MANEJO o ADMINISTRACI脫N de la CUENTA (ACCOUNT MANAGEMENT)

Un aspecto FUNDAMENTAL a tener en cuenta para la OPERATIVA es un MANEJO ADECUADO de los FONDOS de la CUENTA

  • En la ACADEMIA, como parte de la ESTRATEGIA se establece como RIESGO M脕XIMO un 3% del VALOR de la CUENTA por cada OPERACI脫N

Esto PERMITE mantener la INTEGRIDAD de los FONDOS de la CUENTA

EJEMPLO:

  • Una CUENTA con FONDOS de $2500 puede MANEJAR una P脡RDIDA M脕XIMA de $75 por OPERACI脫N
  • Una CUENTA con FONDOS de $5000 puede MANEJAR una P脡RDIDA M脕XIMA de $150 por OPERACI脫N
  • Una CUENTA con FONDOS de $10000 puede MANEJAR una P脡RDIDA M脕XIMA de $300 por OPERACI脫N

En CUENTAS MAYORES a $30000 de FONDOS se RECOMIENDA BAJAR el NIVEL de RIESGO a un 2%, incluso a un 1%

  • En una CUENTA con FONDOS de $50000 se puede MANEJAR una P脡RDIDA M脕XIMA de $1000 (2%) por OPERACI脫N

15.- El RIESGO(RISK-STOP LOSS) / BENEFICIO(REWARD)

Antes de ABRIR una OPERACI脫N es FUNDAMENTAL tener un PLAN. Este plan no es m谩s que la APLICACI脫N de la ESTRATEGIA y sus CONDICIONES

  • En la ACADEMIA la M脕XIMA P脡RDIDA permitida, en este momento, es del 3% del valor de la cuenta por cada OPERACI脫N, esto SIGNIFICA que el STOP LOSS, o el CIERRE de la OPERACI脫N se EJECUTA en el caso de que se LLEGUE a este PORCENTAJE de P脡RDIDA

16.- 驴 Qu茅 HACER con el PAGO del IMPUESTO ?

Recuerda que ERES PARTE de un EQUIPO de TRADERS EXITOSOS, tus GANANCIAS deben DECLARARSE y MANTENERSE con la POSIBILIDAD de ser UTILIZADAS LIBREMENTE

  • En la ACADEMIA sugerimos que CONTACTES a un PROFESIONAL CONTABLE para que TE ASESORE聽 en la FORMA de DECLARAR tus BENEFICIOS en el LUGAR de TU RESIDENCIA

17.- Desde AHORA eres un EMPRENDEDOR

  • En la ACADEMIA te ACOMPA脩AMOS en TU NUEVO EMPRENDIMIENTO: Ser UN EXITOSO OPERADOR en la BOLSA de VALORES

Es muy IMPORTANTE que INTERNALICES el HECHO de que eres un INVERSOR EMPRENDEDOR dispuesto a ATENDER con ENTUSIASMO y ALEGR脥A todas las TAREAS que sean NECESARIAS para OBTENER INGRESOS SOSTENIDOS y CAPITALIZAR tu CUENTA de INVERSI脫N聽

  • En la ACADEMIA, como parte del ENTRENAMIENTO, manejar谩s las EMOCIONES y los niveles de ESTR脡S a tu FAVOR. Aplicar谩s el PSICO-TRADING en tus OPERACIONES DIARIAS

Resumen:

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Somos ESPECULADORES (trader tipo scalper), con operaciones INTRAD脥A (day traders), negociamos OPCIONES o CONTRATOS (options), nuestras operaciones son en LARGO (long positions) pegando al ASK, los INSTRUMENTOS que COMPRAMOS son el 脥NDICE IWM (RUSELL 2000) y el ETFs SPY(fondo que sigue al S&P 500), en momentos de BAJOS SPREADS y ALTO VOLUMEN, a trav茅s del AN脕LISIS T脡CNICO de GR脕FICOS de VELAS de TEMPORALIDAD de 5 M脥NUTOS, con RIESGOS M脕XIMOS DEL 3% del MONTO del FONDO de la CUENTA


INSTRUMENTO DE SEGUIMIENTO DE APRENDIZAJE

Es muy IMPORTANTE que PUEDAS DETERMINAR si haz INTERNALIZADO las DEFINICIONES DISCUTIDAS en las SESIONES correspondientes a la CLASE 1. Para ello tienes un INSTRUMENTO que te AYUDAR脕 a SABERLO

Haz Click en el SIGUIENTE ENLACE , LEE y BAJA el ARCHIVO de TEXTO a tu EQUIPO聽聽

INSTRUMENTO DE SEGUIMIENTO DE APRENDIZAJE CLASE NO. 1 EN WORD

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BROKER (Selecci贸n, Registro y Configuraci贸n de la Plataforma)

Tiempo Estimado: 2 sesiones de 2 horas c/u

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Resumen / Summary
T铆tulo / Article Name
El MERCADO DE VALORES: Conceptos y Definiciones
Descripci贸n / Description
La BOLSA de VALORES: Agentes Reguladores, Empresas y sus Tickers, Traders o Negociadores , Brokers o Corredores, Acciones y Opciones
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